內(nèi)誠(chéng)于心，方可外信于人

---淺談“巴爾的摩事件”及“小保方晴子”等學(xué)術(shù)失范事件的警示意義（讀《研究生學(xué)術(shù)道德案例教育百例》有感）

董若曦

摘要：近年來(lái)，學(xué)術(shù)失范行為頻出，不僅嚴(yán)重影響了學(xué)術(shù)環(huán)境的塑造，違背了科研道德，同時(shí)也對(duì)建設(shè)誠(chéng)信社會(huì)造成了嚴(yán)重危害。本文從“巴爾的摩事件”和“小保方晴子”等學(xué)術(shù)失范事件為切入點(diǎn),探討學(xué)術(shù)失范行為背后的深層次原因及警示意義，力求對(duì)如何加大誠(chéng)信教育，提升科研質(zhì)量進(jìn)行探討。

科學(xué)上進(jìn)步而道義上落后的人，不是前進(jìn)，而是后退。——亞里士多德

學(xué)術(shù)的存在使得人類的文明能夠得到發(fā)展，絕大多數(shù)人類的發(fā)明出現(xiàn)都是依靠著名的學(xué)術(shù)成就來(lái)實(shí)現(xiàn)的。但科學(xué)研究中學(xué)術(shù)不端行為是違背科學(xué)道德的，應(yīng)受到譴責(zé)，其中“巴爾的摩事件”就是著名的一例。

美國(guó)著名生物學(xué)家、諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，洛克菲勒大學(xué)校長(zhǎng)大衛(wèi)·巴爾的摩等發(fā)表于1986年《Cell》雜志上的一篇文章出現(xiàn)嚴(yán)重作假行為，史稱“巴爾的摩事件”。他發(fā)表的這篇論文，被發(fā)現(xiàn)：文中的實(shí)驗(yàn)或根本沒(méi)有做，或?qū)嶒?yàn)結(jié)果從未得到過(guò)。但巴爾的摩利用自身影響對(duì)調(diào)查進(jìn)行抵制，對(duì)揭發(fā)者進(jìn)行報(bào)復(fù)。后在國(guó)會(huì)及輿論的介入下，巴爾的摩撤回論文，并被迫辭去洛克菲勒大學(xué)校長(zhǎng)一職。

隨著時(shí)代的發(fā)展以及公眾對(duì)學(xué)術(shù)不端問(wèn)題的容忍度下降，近幾年的日本學(xué)術(shù)女神——“小保方晴子”事件的影響則更為廣泛。她因2014年1月因在權(quán)威學(xué)術(shù)期刊《Nature》發(fā)表具有突破性的干細(xì)胞研究論文而名聲大噪，甚至被追捧為有望沖擊諾貝爾獎(jiǎng)的“日本居里夫人”。然而，因?qū)嶒?yàn)結(jié)果無(wú)法重復(fù)，同年4月，日本理化所認(rèn)定，她在STAP細(xì)胞論文中有篡改、捏造等造假問(wèn)題，屬學(xué)術(shù)不端行為，并于7月正式撤回論文。她的導(dǎo)師——干細(xì)胞界頂尖專家笹井芳樹(shù)更是不堪壓力，自殺謝罪。近年來(lái)，隨著國(guó)內(nèi)科研的迅猛發(fā)展，也出現(xiàn)了一些不和諧的“音符”。2017年，107篇中國(guó)學(xué)者論文因涉嫌同行評(píng)議造假，被國(guó)際學(xué)術(shù)出版巨頭斯普林格一次性撤稿，創(chuàng)下了正規(guī)學(xué)術(shù)期刊單次撤稿數(shù)量之最。

層出不窮的學(xué)術(shù)失范行為的出現(xiàn)，不由使人思考這背后的警示意義。于內(nèi)而言，學(xué)術(shù)造假會(huì)在學(xué)術(shù)界引起不良影響，不利于營(yíng)造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境，于外而言，學(xué)術(shù)失范的行為可能影響公眾對(duì)學(xué)術(shù)的認(rèn)知甚至影響公眾對(duì)知識(shí)的敬畏。論文作為科研人員工作成果的重要載體，凝聚著科研工作者多年的辛勞，傳承著人類的科研文明成果，是證明一個(gè)人科研水平的重要標(biāo)志。學(xué)術(shù)失范行為不僅是對(duì)科學(xué)的褻瀆，更是學(xué)術(shù)品格不端的表現(xiàn)，給知識(shí)分子抹黑，讓學(xué)術(shù)界蒙羞。此外，學(xué)術(shù)失范事件之所以會(huì)受到公眾的廣泛關(guān)注，本質(zhì)上是因?yàn)榻逃揭彩巧鐣?huì)公平的重要組成部分。如果學(xué)術(shù)不端行為得不到制止，必將傷害社會(huì)誠(chéng)信，破壞社會(huì)公平，甚至影響社會(huì)穩(wěn)定。

首先要明確什么是“學(xué)術(shù)失范”行為，“學(xué)術(shù)失范”行為一般與“科研不端行為”的定義相同，主要是指在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中的各種偽造、篡改、剽竊或其他嚴(yán)重背離廣泛認(rèn)同的研究行為規(guī)范的行為^[]。學(xué)術(shù)失范行為，不僅包括狹義的對(duì)科研數(shù)據(jù)的偽造、篡改等行為，凡是一切背離研究行為規(guī)范的行為，均可被認(rèn)作是“學(xué)術(shù)失范”。

盡管每一位參與學(xué)術(shù)造假的主體，其動(dòng)機(jī)可能不盡相同：有的學(xué)生也許只是想順利畢業(yè)，或是拿獎(jiǎng)學(xué)金，或保研、出國(guó)等；有的教師，為了職稱晉升、提高待遇；有的可能是官員，也許是為了仕途的“步步高升”。然而，不論其身份和動(dòng)機(jī)如何，造成學(xué)術(shù)造假現(xiàn)象泛濫的原因中，自身的主要原因無(wú)非是：學(xué)術(shù)無(wú)能。若非無(wú)力獨(dú)立完論文，怎會(huì)鋌而走險(xiǎn)選擇抄襲？作為成年人，就算是學(xué)術(shù)不端的直接責(zé)任人，也不會(huì)沒(méi)有起碼的道德常識(shí)，不把抄襲當(dāng)作一件可恥的事情。當(dāng)然，學(xué)術(shù)無(wú)能并不是學(xué)術(shù)造假的遮羞布，無(wú)能者畢竟是少數(shù)，對(duì)于少數(shù)學(xué)術(shù)無(wú)能的研究人員，可加強(qiáng)溝通，適時(shí)推出“退出”機(jī)制。

此外，我們應(yīng)當(dāng)明確“學(xué)術(shù)無(wú)能”雖然是學(xué)術(shù)失范主體的自身原因，但并非是造成學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象的主要原因；“社會(huì)道德淪落，功利化的價(jià)值觀”和“缺乏嚴(yán)厲的懲罰機(jī)制”才是學(xué)術(shù)造假現(xiàn)象的主要原因。學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題本質(zhì)上是道德問(wèn)題，制度的約束使其不敢是一方面，教育者更希望實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是“如何使其不想”，而這也是教育的最高境界。學(xué)術(shù)失范，也是當(dāng)今過(guò)于功利化的文化特性的體現(xiàn)。因此，逐步改變功利的文化特性才是根本，只有從源頭做起、源頭把關(guān)才能對(duì)癥下藥。高校和主管部門應(yīng)當(dāng)摒棄將發(fā)表論文作為衡量一個(gè)人能力大小的唯一標(biāo)準(zhǔn)，不能單純使用發(fā)表論文的多少作為晉級(jí)升遷的依據(jù)，如此壓力和誘惑只會(huì)助長(zhǎng)造假之風(fēng)日益大興。如何將“名”和“利”適當(dāng)脫鉤，鼓勵(lì)真正喜愛(ài)科研的工作者潛下心來(lái)做學(xué)問(wèn)，也是值得思考的問(wèn)題。所謂，內(nèi)誠(chéng)于心，方可外信于人，那落實(shí)到實(shí)處，又應(yīng)當(dāng)怎么做呢？在此，僅從以下三點(diǎn)來(lái)稍作展開(kāi)。

1.明確實(shí)事求是是科學(xué)研究的命根子:

科學(xué)的精神最重要的是實(shí)事求是。同樣，“實(shí)事求是”也是馬克思主義的精髓^[]。對(duì)于追求科學(xué)真理的人,最重要就是尊重客觀事實(shí)。科學(xué)是來(lái)不得半點(diǎn)虛假的,即使是最有名望的科學(xué)家,也不能逃過(guò)弄虛作假的譴責(zé)。對(duì)于違反學(xué)術(shù)誠(chéng)信的人員，各國(guó)都采取了嚴(yán)格的制裁措施。例如：美國(guó)政府出臺(tái)了《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》，從懲戒、處罰學(xué)術(shù)不端行為的角度確保學(xué)術(shù)誠(chéng)信，日本文部科學(xué)省以部門規(guī)章的方式出臺(tái)了《關(guān)于處理科研不端行為的指導(dǎo)方針》，以此來(lái)指導(dǎo)日本高校制定應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)章制度。英國(guó)、加拿大等也在其政府性資助機(jī)構(gòu)出臺(tái)了相關(guān)指導(dǎo)政策^[]。因此，要進(jìn)一步在科研工作者乃至全社會(huì)加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題重要性的認(rèn)識(shí)。必須明確堅(jiān)持真理，實(shí)事求是，這既是科研工作者必須具有的基本道德素養(yǎng)，也是科學(xué)研究的“命根子”。

2.鼓勵(lì)與科學(xué)中的虛假現(xiàn)象作斗爭(zhēng)的勇氣精神:

在巴爾的摩事件中，第一個(gè)站出來(lái)揭發(fā)其學(xué)術(shù)不端行為的正是巴爾的摩合作者的學(xué)生。面對(duì)學(xué)術(shù)權(quán)威，他也一樣勇于質(zhì)疑和挑戰(zhàn)權(quán)威。勇于挑戰(zhàn)、質(zhì)疑權(quán)威，是一種敢于說(shuō)出真相的態(tài)度；勇于挑戰(zhàn)，質(zhì)疑權(quán)威，是一種敢于提出質(zhì)疑的勇氣；勇于挑戰(zhàn)，質(zhì)疑權(quán)威，是一種敢于堅(jiān)持真理的精神。在面臨調(diào)查之時(shí)，巴爾的摩抵制調(diào)查，甚至打擊報(bào)復(fù)時(shí)，他都沒(méi)有屈服。科研工作離不開(kāi)這樣的勇氣，最終才能守得云開(kāi)見(jiàn)月明，將事件的真相大白于天下！

3.強(qiáng)化科研成果質(zhì)量的監(jiān)督機(jī)制:

科研成果質(zhì)量的監(jiān)督，就內(nèi)部而言，應(yīng)當(dāng)提高學(xué)術(shù)失范行為的違法成本，將研究生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信記錄與評(píng)優(yōu)、評(píng)獎(jiǎng)等活動(dòng)掛鉤，實(shí)行學(xué)術(shù)誠(chéng)信“一票否決制”，以此引導(dǎo)研究生自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)規(guī)范^[]。此外，導(dǎo)師作為學(xué)生學(xué)術(shù)方面的第一負(fù)責(zé)人，也應(yīng)當(dāng)明確并積極落實(shí)導(dǎo)師的學(xué)術(shù)道德教育責(zé)任，嚴(yán)格導(dǎo)師遴選機(jī)制、嚴(yán)把導(dǎo)師入口關(guān)^[]。還應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，監(jiān)督科研成果的質(zhì)量，不能僅靠科學(xué)實(shí)驗(yàn)者的內(nèi)部監(jiān)督。科學(xué)雖然具有能夠拋棄錯(cuò)誤數(shù)據(jù)、錯(cuò)誤結(jié)論的特殊機(jī)制。然而，近年來(lái)的實(shí)踐證明,在面臨科研的巨大誘惑之時(shí)，內(nèi)部監(jiān)督往往顯得蒼白無(wú)力，要注重內(nèi)部控制與外部監(jiān)督相結(jié)合，推動(dòng)監(jiān)督方式多樣化。務(wù)必要完善科研誠(chéng)信管理工作機(jī)制、加強(qiáng)科研活動(dòng)全流程的誠(chéng)信管理、嚴(yán)肅查處嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的行為。另外，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化學(xué)術(shù)造假的懲罰力度，必要時(shí)可將科研逐步納入到法制中，對(duì)于嚴(yán)重不良學(xué)術(shù)行為引起的法律后果，可根據(jù)相應(yīng)的法律進(jìn)行法律制裁^[]。

黨的十九大召開(kāi)之后，在中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新階段之時(shí)，2018年5月30日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》。《意見(jiàn)》提出，科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的重要基礎(chǔ)^[]。《意見(jiàn)》的發(fā)布，有助于營(yíng)造潛心研究、追求卓越、風(fēng)清氣正的科研生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)科技事業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，對(duì)培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，切實(shí)解決制約科研誠(chéng)信建設(shè)突出問(wèn)題意義重大，也為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)提供了有力支撐。

激濁方能揚(yáng)清。在全面推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的新時(shí)代，當(dāng)科技創(chuàng)新成為發(fā)展的引擎，作為中醫(yī)藥科研工作者，我們必須以更高更寬的視野總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，培育和弘揚(yáng)科學(xué)精神，推進(jìn)科研誠(chéng)信制度化建設(shè)。作為中醫(yī)藥科研工作者，我們還承擔(dān)著傳承和弘揚(yáng)中華文化的使命，習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)“中醫(yī)藥學(xué)是中國(guó)古代科學(xué)的瑰寶，也是打開(kāi)中華文明寶庫(kù)的鑰匙”，這要求我們更應(yīng)當(dāng)要走在中醫(yī)藥事業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的前列，堅(jiān)守科研誠(chéng)信，做銳意進(jìn)取、開(kāi)拓創(chuàng)新的時(shí)代先鋒！內(nèi)誠(chéng)于心，方能外信于人！惟有如此，才能還原科學(xué)的本色，讓科技創(chuàng)新開(kāi)出真花、結(jié)出真果！習(xí)近平總書(shū)記在治國(guó)理政的大事上始終強(qiáng)調(diào)要“立足人民”，作為中醫(yī)藥科研工作者，我們不僅要堅(jiān)持學(xué)術(shù)規(guī)范，也應(yīng)當(dāng)思考如何在科研的過(guò)程中立足于人民。因?yàn)椋蒲械淖罱K目標(biāo)還是為了造福人民。只有深入到人民中去，了解人民群眾的需要，才能從中找到既有現(xiàn)實(shí)價(jià)值又有理論意義的科研主題，從而為人民群眾解決切身問(wèn)題，才能在實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)的偉大征程中放飛青春夢(mèng)想！